2017年陕西省期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试试卷

发布于:2021-06-22 12:25:16

2017 年陕西省期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值考 试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 2、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。 A.利息 B.基差 C.现货价格 D.期货价格 3、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术*均。 A.移动*均线 B.几何*均线 C.支撑线 D.压力线 4、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行*仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行*仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 6、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权 7、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3 B.5 C.10
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D.20 8、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.*值期权 D.市场期权 9、 某一期权标的物市价是 95.45 点, 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率 (EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约*仓。在不考虑其 他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 10、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15 11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应() 。 A.及时向主管部门报告 B.公*对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标 12、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元, 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 13、沪深 300 股指数的基期指数定为__。 A.100 点 B.1000 点 C.2000 点 D.3000 点 14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 15、 ()对期货市场实行集中统一的监督管理。
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A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 16、4 月初*鹣只跫鄹裎 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批*鸩觯 定对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份*鹌诨鹾显忌辖ú郑7 月初, *鹣只跫鄹竦 192 元/克,该企业在现货市场将*鹗鄢觯蚋闷笠灯诨鹾显级猿*仓 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 17、甲期货公司共有 l0 家营业部,现有净资产 5000 万元,资产调整值为 100 万元,负债调 整值为 200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据,回答下列 问题: 甲期货公司的净资本是() 。 A.4100 万元 B.5000 万元 C.3900 万元 D.4000 万元 18、中国期货业协会是() 。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构 19、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人 应当对期货公()负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.风险管理部门 21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 22、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成 15 日 B.交易完成 30 日
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C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 23、结算准备金余额的计算公式应为__。 A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 24、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户 提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 关于()的规定。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争 25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该() 。 A.向中国证监会报告 B.*凰痉ɑ刈肪啃淌略鹑 C.直接对其进行刑事处罚 D.对其进行行政处罚后再*凰痉ɑ卮 2、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有*诨踅灰椎男榧傩畔 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 3、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A.证券交易委员会 B.全国证券商协会 C.全国期货业协会 D.商品期货交易委员会
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4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有() 。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭 市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费 用 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 6、期货交易所的职责包括() 。 A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况 8、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 该案中小王的行为 违反规定的是() 。 A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B.小王挪用其他客户保证金的行为 C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 9、期权按照标的物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权 10、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。 A.分散资金投入方向
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B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C.保留一部分资金,以备不时之需 D.满仓交易 11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 12、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 13、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有() 。 A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编 码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码 14、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A.有两个相同高度的高点 B.有两个相同高度的低点 C.向下突破颈线 D.向上突破颈线 15、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 16、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函 17、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 18、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
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19、关于预计负债说法正确的() A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额 20、在我国,交割仓库不得有()行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限*桓钌唐返娜肟狻⒊隹 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易 21、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为() 。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认 22、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时, () 。 A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公*的对待 23、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 24、从事期货交易活动,应当() 。 A.公* B.公开 C.公正 D.诚实信用 25、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门

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